貴州銀行及5家分行今年因理財、消費貸和內控不到位受處罰被罰395萬元

2021/3/15 15:44:43 挖貝網

挖貝網 3月15日消息，貴州銀行（06199.HK)今年以來因為理財、消費貸和內控不到位等多種原因收到處罰函，總部和5家分行累計被有關部門罰款395萬元。

超過百萬的罰單兩張罰單都是給貴州銀行總部。

最大罰單為120萬元。被處罰原因是因為大額風險暴露管理整體缺位；股權管理混亂，未按規(guī)定進行股權質押；關聯交易管理薄弱，向關系人（關聯方）發(fā)放信用貸款。

另外一張罰單金額為110萬元。被處罰原因是因為逆程序調整內部機構設置，理財產品相互調節(jié)收益、部分理財投資業(yè)務不審慎；同業(yè)授信流于形式、部分同業(yè)業(yè)務不審慎；違規(guī)借助通道發(fā)放委托貸款，資金用于限制性領域。

貴陽友誼支行、黔西南分行、安順分行、遵義分行和六盤水分行則因為貼現資金回流出票人賬戶、“三查”不盡職、違規(guī)發(fā)放“保捷貸”、內控管理不到位等原因分別處于20萬元至30萬元不等。

另外，貴州銀行還有許安、李志明、周貴昌等13名管理人員因為各種違規(guī)被處罰5萬元。

貴州銀行

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