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股轉(zhuǎn)公布8月新三板自律監(jiān)管情況：對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施

2018/8/31 18:49:00      周雪峰

挖貝網(wǎng) 8月31日消息，全國股轉(zhuǎn)公司公布8月新三板掛牌公司及相關(guān)主體自律監(jiān)管情況，本月共對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。

股轉(zhuǎn)公司稱，為規(guī)范新三板市場主體行為，促進其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司加強自律監(jiān)管，8月共對6宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。其中，3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及權(quán)益變動違規(guī)。

3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。一是北京海濤國際旅行社股份有限公司在2015年年度報告中關(guān)于承諾事項履行情況的披露信息不準(zhǔn)確、未及時披露實際控制人許濤和法定代表人崔丹平被納入失信被執(zhí)行人名單、未及時披露被北京市旅游委行政處罰事項，且未按期披露2017年半年報和年報。時任董事長、代董事會秘書許濤未能勤勉盡責(zé)。二是廈門唐人科技股份有限公司未在申請掛牌文件中披露為控股股東、實際控制人借款提供關(guān)聯(lián)擔(dān)保和向他人借款的事項。時任公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經(jīng)理丁洹，時任公司實際控制人、副總經(jīng)理兼董事會秘書陳紹鳳未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。三是長沙博能科技股份有限公司（以下簡稱博能科技）的控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)占用博能科技資金，同時博能科技未及時披露上述資金占用的情況。實際控制人、董事長楊代斌和實際控制人、董事王蓮對上述資金占用違規(guī)負有責(zé)任；董事長楊代斌和董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)張詠未能忠實、勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

3宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，分別是蘇州卓燝投資中心、陳少忠和張木成減持掛牌公司股份，單獨持股或與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。