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未如期披露半年報 160家新三板公司及相關(guān)信批責(zé)任人集體“吃罰單”

2018/9/25 10:38:12      挖貝網(wǎng) 王艷妮

　　挖貝網(wǎng) 9月25日消息，近日，股轉(zhuǎn)公司對截止2018年8月31日未如期披露半年報的160家新三板掛牌公司及相關(guān)信息披露責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。

　　挖貝網(wǎng)注意到，此次處罰主要涉及掛牌公司、時任董事長、時任董事會秘書/信批負(fù)責(zé)人，處罰名單中還明確列出掛牌公司的主辦券商以及轄區(qū)。

　　股轉(zhuǎn)稱，截至2018年8月31日，山東東方譽(yù)源農(nóng)資連鎖股份有限公司等公司(參見附表)未在2018年會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”)第十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　對于上述掛牌公司的違規(guī)行為，時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”)第1.5條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條及《信息披露細(xì)則》第五十一條的規(guī)定，我司做出如下決定：對上述掛牌公司采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施;對上述掛牌公司的時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

　　另外，處罰公告中明確提出，上述掛牌公司應(yīng)當(dāng)在2018年10月31日前披露2018年半年度報告，時任董事長、時任董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)勤勉盡責(zé)，確保掛牌公司在規(guī)定的期限內(nèi)完成半年報披露工作。

　　附表：因未按期披露2018年半年度報告被責(zé)令改正的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人的處罰名單。