3名新三板投資者遭限制交易3個月競價首日曾砸盤三禾科技

2018/1/16 10:44:00 許蕓許蕓

挖貝網(wǎng)訊 1月16日消息，新三板正式采取集合競價交易后，全國股轉(zhuǎn)公司首次對新三板投資者作出處罰。全國股轉(zhuǎn)公司于1月15日發(fā)布3條處罰公告，對“孫革”、“張志萍”、“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”3名新三板投資者采取限制交易3個月的自律監(jiān)管措施，時間自2018年1月16日至2018年4月16日。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，3名投資者被罰原因皆由于在1月15日集合競價交易中出現(xiàn)違規(guī)行為。其中，“孫革”在參與集合競價股票“賽科星”（證券代碼：834179）交易的過程中，多次以嚴重異常價格申報；“張志萍”和“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”在參與集合競價股票“三禾科技”（證券代碼：832835）交易的過程中，于收盤集合競價時段以嚴重異常價格成交，嚴重影響相關股票收盤價格。

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，1月15日，新三板交易制度改革后，首次采取集合競價交易。三禾科技遭“精準砸盤”，在15點收盤前的最后一刻，以0.10元的價格成交1000股，成交額100元。最終收盤價報0.10元，跌幅99.49%，領跌當日新三板成交股票，市值縮水嚴重，從5.90億元降至300萬元。

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

事實上，據(jù)挖貝網(wǎng)統(tǒng)計，這已不是全國股轉(zhuǎn)公司第一次因違規(guī)交易公開處罰投資者。從2017年3月25日全國股轉(zhuǎn)公司宣布對協(xié)議轉(zhuǎn)讓下的新三板股票設申報有效價格范圍到11月17日，7個月的時間里，全國股轉(zhuǎn)公司4次公開對相關違規(guī)投資者進行處罰，被公開處罰限制賬戶交易的相關投資者賬戶達7個，加上本次公開處罰，全國股轉(zhuǎn)公司施以限制交易處罰的投資者數(shù)量達10名。

全國股轉(zhuǎn)公司公開處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

此前被處罰的投資者均屬“慣犯”，都存在被全國股轉(zhuǎn)公司多次采取自律監(jiān)管措施的情形。本次被處罰的“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”、“張志萍”同樣已不是第一次被罰。其中，“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”之關聯(lián)賬戶曾于2017年5月22日被全國股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；“張志萍”賬戶曾于2017年5月22日被全國股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

值得注意的是，本次被罰的“孫革”此前并未有處罰記錄，全國股轉(zhuǎn)公司認定，“孫革”在參與集合競價股票“賽科星”交易的過程中，多次以嚴重異常價格申報的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則》第一百零九條第一款第（九）項“申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定，構(gòu)成股票交易違規(guī)，且情節(jié)嚴重。因此根據(jù)相關規(guī)定作出采取限制證券賬戶交易3個月的自律監(jiān)管措施。

根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，賽科星1月15日并未有成交，由此來看，全國股轉(zhuǎn)公司對違規(guī)交易的處罰力度或?qū)⒉粩嗉訌姟?/p>

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