融到資金后，一些新三板公司悄悄地將募資用途進行了變更。近日，環(huán)宇裝備(831130)被指募集資金用途違約，機構(gòu)投資者將掛牌公司及其實控人告上法庭。

　　中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司要求全額退還定增投資款672萬元，此外還要求賠償200多萬利息。

　　不過，環(huán)宇裝備一直聲稱按規(guī)定使用募集資金，沒有變更募資用途。

　　涉嫌違約被追索投資款

　　近日，環(huán)宇裝備銀行賬戶突然被凍結(jié)，實控人房產(chǎn)及公司價值900萬元的股份，也被法院查封和凍結(jié)。

　　掛牌公司10月23日發(fā)布的一則公告，透露了其中的緣由。

　　2015年公司實施的一次發(fā)行融資，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司與環(huán)宇裝備及其實際控制人陳志強簽署了投資協(xié)議，認購環(huán)宇裝備發(fā)行的股票336萬股。

　　三年后，這家機構(gòu)投資者直指掛牌公司違約使用募資，將其訴至法庭。

　　外貿(mào)信托認為，環(huán)宇裝備在收到投資款后，沒有按照投資協(xié)議約定的用途使用，而且沒有向外貿(mào)信托披露信息，違反了投資協(xié)議的約定和承諾。

　　外貿(mào)信托向北京仲裁委員會提起仲裁，請求裁決環(huán)宇裝備及實控人連帶返還全部投資款，并支付相應利息，實際控制人承擔連帶返還責任。

　　外貿(mào)信托提出的請求：

　　環(huán)宇裝備控股股東房產(chǎn)及所持股份被查封和凍結(jié)，正是外貿(mào)信托向法院申請訴前財產(chǎn)保全的行為所致。

　　掛牌公司在說謊?

　　2015年10月完成的定增融資，環(huán)宇裝備共募集資金2400萬元，其中，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃斥資672萬元認購股份，發(fā)行完成后持股比例為7.15%，晉升掛牌公司第二大股東。

　　按照定增方案，募集資金用于公司新簽項目的運營，及補充公司流動資金。

　　環(huán)宇裝備主營為能源化工行業(yè)工業(yè)尾氣回收利用節(jié)能環(huán)保項目的投資、建設、運營;大氣污染治理變溫、變壓吸附及脫硫脫硝氣體凈化、工業(yè)余熱回收利用及相關核心壓力容器的設計、制造及安裝。今年初該公司取得了中石化集團化采購供應商資格。

　　該公司在2015年年報中稱，2400萬元募集資金用途沒有變更。

　　2016年9月8日，環(huán)宇裝備發(fā)布關于募集資金使用的專項報告，稱募集資金已全部使用完畢。

　　據(jù)公告，此次募集資金未進行專戶管理使用，亦未與主辦券商及商業(yè)銀行簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　不過環(huán)宇裝備聲稱，盡管此次股票定向發(fā)行所募集資金沒有進行專戶管理使用，但公司嚴格按照已有的資金管理制度和審批權限對募集資金的使用情況進行監(jiān)督管理，確保募集資金嚴格按照公司《股票發(fā)行方案》規(guī)定的用途使用。

　　掛牌公司也稱募集資金不存在控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方占用，或轉(zhuǎn)移此次募集資金的情形，募集資金用于公司新簽項目的運營及補充公司流動資金，不存在變更募集資金使用用途的情況。

　　在當年的定增報告書中，主辦券商曾就此次股票發(fā)行是否存在對賭進行過核查，指出外貿(mào)信托與公司控股股東陳志強之間存在增資價格調(diào)整條款，主辦券商認為這不存在違反相關法律法規(guī)規(guī)定的情形。除此之外，并未提及關于募集資金用途的約定。

　　如果外貿(mào)信托與環(huán)宇裝備當年簽下的投資協(xié)議，約定的募資用途與環(huán)宇裝備定增方案披露的用途一致，按照外貿(mào)信托目前提起仲裁的說法，掛牌公司涉嫌募集資金挪作他用，并涉嫌信披違規(guī)。

　　已跌成“仙股”

　　2015年10月的定增報告書顯示，外貿(mào)信托認購的價格為每股2元。

　　環(huán)宇裝備2015年9月23日起采取做市轉(zhuǎn)讓方式，做市首日股價一路走低，當天最高成交價為3.9元，收盤報2.65元。

　　此后該股走勢一直低迷，早已低于外貿(mào)信托的認購價格。該股于2017年2月首次跌破1元，今年以來股價一直在1元以下運行，近日最新股價報0.4元。該股目前有兩家做市商。

　　▲環(huán)宇裝備2017年2月9日以來股價走勢

　　期間，環(huán)宇裝備于2016年實施了半年度分派方案，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股。

　　值得一提的是，環(huán)宇裝備2018年半年報顯示，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-外貿(mào)信托.萬思艾瑞斯2號新三板投資集合資金信托計劃在報告期減持了7.7萬股股份，期末還持有332.39萬股股份。

　　▲環(huán)宇裝備2018年半年報前五大股東

　　(文章來源： 新三板論壇 /作者：梁秋燕 )